索罗斯基金因无抵押卖空而遭香港证监会谴责及

财经调研网   陈明明   2018-12-07 05:04

12月6日 - 香港证券及期货事务监察委员会(证监会)周四称,因索罗斯基金管理(香港)有限公司(SFM HK Management Limited,简称SFM)在2015年代其管理的某只基金卖空长城汽车股份有限公司(2333.HK)股份的缺失,对其作出谴责及罚款150万港元。

长城在2015年8月28日公布其发行红股的建议,数量相等于其当时已发行股份的200%,而有关红股发行须待某些条件达成后方可作实。有关红股的交收日期预计为2015年10月13日。
证监会的调查发现,该基金的保管人通知SFM的交易支援部,因持有808,000股长城股份而有权获配发1,616,000股红股,SFM的交易支援组于SFM的交易系统内将该1,616,000股红股入帐,但没有按照SFM的内部政策将有关红股分隔至一个受限制帐户内,结果系统显示有2,424,000股长城股份可供买卖,而事实上当时只有808,000股股份可供买卖。
其后,该基金的其中一名投资组合经理基于该系统所显示的错误资料,发出一项出售2,424,000股长城股份的指令,导致该基金卖空了1,616,000股长城股份。

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