中信银行昆明某支行一高管终身禁业 内控失效管理失控

财经调研网   陈明明   2018-05-28 14:27

  中国经济网北京5月28日讯 据银保监会日前发布的中国银监会云南监管局行政处罚信息公开表(云银监罚决字〔2018〕15号)显示,中信银行昆明北站支行高管周舟对支行内控失效,柜面业务管理失控、违规操作引发严重风险负有直接责任;对支行工作人员违规代客户办理理财产品申购业务负有直接责任。

  中国银监会云南监管局对其取消终身银行业高级管理人员任职资格,禁止终身从事银行业工作。行政处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(三)项。

中国银监会云南监管局行政处罚信息公开表(云银监罚决字〔2018〕15号)

(周舟)

行政处罚决定书文号

 

云银监罚决字〔2018〕15号

 

被处罚当事人姓名或名称

 

个人姓名

 

周舟(中信银行昆明北站支行)

 

单位

 

名称

 

 

 

法定代表人(主要负责人)姓名

 

 

 

主要违法违规事实(案由)

 

对支行内控失效,柜面业务管理失控、违规操作引发严重风险负有直接责任;对支行工作人员违规代客户办理理财产品申购业务负有直接责任。

 

行政处罚依据

 

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(三)项

 

行政处罚决定

 

取消终身的银行业高级管理人员任职资格,禁止终身从事银行业工作

 

作出处罚决定的机关名称

 

中国银监会云南监管局

 

作出处罚决定的日期

 

2018年4月24日

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责任编辑:陈明明 关键词: 中信,银行,昆明,支行,高管,终身,禁业,内控,失效,管理,

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