兴业银行接银保监会罚单 罚款5870万

财经调研网   陈明明   2018-05-04 19:34

  中国经济网北京5月4日讯 银保监会网站今日发布的行政处罚信息公开表(银保监银罚决字〔2018〕1号)显示,兴业银行因12项违法违规事实被银保监会罚款5870万元。

  兴业银行遭处罚的主要事实(案由)如下:

  (一)重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告;

  (二)非真实转让信贷资产;

  (三)无授信额度或超授信额度办理同业业务;

  (四)内控管理严重违反审慎经营规则,多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规;

  (五)同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保;

  (六)债券卖出回购业务违规出表;

  (七)个人理财资金违规投资;

  (八)提供日期倒签的材料;

  (九)部分非现场监管统计数据与事实不符;

  (十)个别董事未经任职资格核准即履职;

  (十一)变相批量转让个人贷款;

  (十二)向四证不全的房地产项目提供融资。

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