为其办理业务的银行

本次公布个人案例即体现了外汇局继续加大个人外汇违规行为查处力度、规范外汇市场秩序的举措。此次共通报7名个人案件,其中河南籍褚某、山东籍刘某、江西籍钟某、澳门籍郑某、江苏籍臧某等5名个人通过地下钱庄非法买卖外汇;内蒙古籍宋某、河南籍蒋某等2名个人借用他人账户,通过分拆购付汇手段向境外非法转移资金。

外汇局相关负责人指出,个人违规行为往往带有明显的“羊群效应”,如不予以严惩将引发风险。

据记者观察,与以往相比,本次公布的案例无论是处罚比例还是处罚幅度均有所提高。外汇局相关负责人指出,这体现了外汇局贯彻落实全国金融工作会议和党的十九大精神,加强外汇市场监管、加大处罚力度、整顿外汇市场乱象的决心。

严惩个人“蚂蚁搬家”违规行为

其一是上海海通证券资产管理公司违规转让QDII投资额度案。2015年1月至2016年6月,该公司违反QDII投资外汇管理规定,向不具有QDII投资资格和资质的公司提供投资额度,累计净汇出1628万美元,且向外汇局提交不实证明材料。

加强外汇市场监管趋势明显

券商资管倒卖QDII额度受重罚

上述负责人提醒,我国对于具有真实、合法需求的经常项下个人购汇不予限制。2017年初,在没有改变现存法规要求的基础上,外汇局进一步细化个人购付汇申报内容,强化银行真实性审核责任,进一步明晰个人购付汇应遵循的规则和相应法律责任。

记者梳理发现,这些案例既包括企业虚构贸易背景逃汇、银行不尽真实性审核义务纵容企业虚假交易等违规行为,也有非银行金融机构转让QDII额度或利用QDII违规跨境套利、个人以分拆方式逃汇或通过地下钱庄非法买卖外汇等。

近些年,个人外汇违法违规行为时有发生,目前个人购买境外投资性保险、境外购房等个人资本项目尚未开放,个人以分拆或通过地下钱庄向境外转移资产是典型的违规行为。

其二是深圳诺安基金管理公司非法套汇案。2015年10月,深圳诺安基金管理公司为谋取非法利益,以QDII投资名义购汇汇出外汇资金298.7万美元在境外结汇后又于当日汇回,以此套取境内外人民币汇率价差。

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