超过去年全年总和

根据21媒体记者统计,截至11月30日,在305起公司违规中,共有7起行为涉及未按时披露定期报告,199起行为未及时披露公司重大事项,46起行为涉及信息披露虚假或严重误导性陈述,24起行为涉及业绩预测结果不准确或不及时,251起行为涉及未依法履行其他职责。

国信证券公告称,因违反《证券公司融资融券业务管理办法》,公司于5月24日收到证监会《行政处罚事先告知书》,责令国信证券改正、给予警告,没收违法所得2088.67万元,并处1.04亿元罚款。

从个人违规处罚角度来看,年初至今,A股市场共有1086起个人违规行为受到不同程度的处罚,共涉及888人、196家上市公司

这是12月1日,证监会新闻发布会最新公开的数据。

而出具警示函98起,占比最大,达32.13%。公开谴责、公开批评和公开处罚分别占比16.07%、22.30%、28.20%。未及时披露公司重大事项成为公司被出具警示函的最大原因,占比74.49%。

其中,找热点、编题材、讲故事,操纵公司信息披露的内容、时点与节奏层出不穷。

12月1日下午,证监会新闻发布会如约举行。证监会新闻发言人高莉介绍,2016年以来证监会对32名上市公司实际控制人、董事长立案调查,相继对温德乙、郭丛军、鲜言等人作出行政处罚,对部分人员依法采取证券市场禁入措施。

譬如中泰化学,即是因为在2016年销售聚氯乙烯树脂过程中,存在达成并实施价格垄断协议的违法事实,而遭到国家发改委0.71亿元的罚款。

譬如今年2月,鲜言因操纵匹凸匹(600696.SH)股价行为、慧球科技(600556.SH)信息披露违法违规事件,被证监会判罚34.8亿元,采取终身证券市场禁入措施。几乎同期,因信息披露违规,ST成城(600247.SH)时任董事长徐才江、实控人成清波分别采取5年、10年证券市场禁入措施。

根据21媒体记者统计,截至11月30日,从个人违规处罚角度来看,共有1086起个人违规行为受到不同程度的处罚,共涉及888人、196家上市公司。

今年3月,鞍重股份(002667.SZ)发布公告称,收到证监会《行政处罚事先告知书》。在同九好集团重大资产重组的过程中,鞍重股份所披露的九好集团资产负债表、利润表主要数据与调查查实的数据不符,存在虚假记载。该行为构成未及时披露公司重大事项、未依法履行其他职责、信息披露虚假或严重误导性陈述。

据21媒体记者梳理,对于这些公司的处分类型则包括约见谈话、要求提交书面承诺、内部通报批评、公开谴责、公开批评、出具警示函、公开处罚。

从案件类型、涉案环节、违法手法、涉事主体和违法态势等角度来看,其中一个典型现象是,年内证监会着重关注上市公司实际控制人、董事长的履职情况,对滥用控制权、利用职务便利和优势地位实施的各类违法行为“格外关照”。

违规手法各异

12月1日,证监会在公开披露的信息中,特别提及案件频发的多个环节,譬如,有的在发行环节报送虚假材料,有的在持续信息披露环节指使、操控公司虚假陈述,有的在股份减持、增发、股权转让等敏感时点从事信息操纵或内幕交易。

事实上,在单起公司违规处罚事件中往往涉及多种类型的违规行为。

根据21媒体记者统计数据,对305起公司违规进行处罚的主体包括证监会及其下属机构、国家发改委、上交所、深交所、省级发改委、地方环保局等机构。

其中,中信证券与国信证券遭到处罚同违规向司度(上海)贸易有限公司提供融资融券业务有关。

(原标题:305起A股“违规”大数据:化工医药踩线最频 券商违规处罚最重)

具体来看,涉及该问题较多的上市公司有:*ST烯碳(000511.SZ)54起、*ST华泽(000693.SZ)40起、ST慧球(600556.SH)42起、登云股份(002715.SZ)50起、益盛药业(002566.SZ)40起、步森股份(002569.SZ)31起。?

“并非简单的罚款或者市场进入,目前监管层有多元的处罚梯度。”按照上述接近监管层人士的说法。

譬如在其接触的某上市公司定增案例中,存在机构投资人故意向媒体释放利好信号,最终导致上市公司被监管问询的情况。

这一直是资本市场机构投资人热衷研究的课题。随着证监执法更为严格,围绕着上市公司“罚单”本身的数据研究,正在释放出不同逻辑的资本信号。

“这是上市公司实际控制人、董事长等利用优势信息地位违法违规的典型案例。”12月1日,接近监管层人士在接受21媒体记者采访时着重提到远望谷案例。

相关推荐
新闻聚焦
猜你喜欢
热门推荐
返回列表
 
Ctrl+D 将本页面保存为书签,全面了解最新资讯,方便快捷。